为全面贯彻落实监管部门及本行案防工作要求，2019年，我行多措并举，做好内控案防工作落实。

一是严格落实各项案防监管要求。各部门、各支行认真贯彻银保监局和人民银行等监管部门工作要求，继续落实有关加强内控管理、防范操作风险、各类案件情况通报、合规简报等工作要求，细化工作目标和保障措施，切实抓好案防制度和工作要求的贯彻执行。

二是强化案防主体责任。按照“横向到边、纵向到底”的原则，组织各部门、支行层层签订案防目标责任书，有效树立了“案件防控、守土有责”的理念，全面形成“一级抓一级、一级带一级、人人有目标、层层有压力”的案防责任制管理格局。

三是开展案件风险排查，推进案防关口前移。根据当前案防形势和全行风险状况以及监督检查、专项治理和“两加强两遏制”专项检查情况，确定2019年排查重点环节和重点岗位。

四是加强重点领域风险监控。充分发挥内部审计的作用，加强对重点业务的检查力度。运用各种非现场检查手段，采取定点抽查和突击检查等现场检查方式，切实加强对负责人、客户经理、柜员等高风险岗位人员的监控与检查。

五是加大员工行为排查力度。要求各部门、支行对员工中的不良行为、风险苗头以及异常现象，做到及时了解、及时分析、及时报告和及时处置，并充分利用征信查询、家访等方式，防止异常行为带来风险事件或案件的发生。